重庆兆信股权投资两违规收警示函 未及时披露基金季报

中国经济网北京9月2日讯 中国证监会重庆证监局昨日发布了关于对重庆兆信股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

行政处罚决定书显示,经查,该机构存在以下问题:一、未按规定向投资者披露信息。重庆丰都双创股权投资基金合伙企业(有限合伙)、金堂双创股权投资基金中心(有限合伙)、重庆万盛双创股权投资基金合伙企业(有限合伙)等私募基金产品,未在季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露上述三只基金2017年二季度、2017年三季度、2017年四季度、2018年一季度、2019年二季度、2019年四季度季报;二、未及时报告高管变更情况。2019年8月1日公司风控部经理由周胜伟变更为徐林,公司未在10个工作日内向基金业协会报告本次高管变更情况。

重庆证监局指出,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第二十四条、第二十五条规定以及中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条规定,和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条规定。

资料显示,重庆兆信股权投资基金管理有限公司于2014年12月17日成立。法定代表人徐应江,公司经营范围包括股权投资管理等。

相关法规:

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《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条规定:私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起 10 个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的,应当持续在每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条规定:私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定:私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

基金信息披露_基金信息披露_基金信息披露管理办法

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条规定:私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

以下为原文:

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关于对重庆兆信股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定

重庆兆信股权投资基金管理有限公司:

经查,我局发现你公司存在以下问题:

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一、未按规定向投资者披露信息

重庆丰都双创股权投资基金合伙企业(有限合伙)、金堂双创股权投资基金中心(有限合伙)、重庆万盛双创股权投资基金合伙企业(有限合伙)系你公司管理的私募基金产品,你公司未在季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露上述三只基金2017年二季度、2017年三季度、2017年四季度、2018年一季度、2019年二季度、2019年四季度季报。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第二十四条规定以及中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条规定。

二、未及时报告高管变更情况

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2019年8月1日你公司风控部经理由周胜伟变更为徐林,你公司未在10个工作日内向基金业协会报告本次高管变更情况。上述行为违反了《私募办法》第二十五条以及基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条规定。

根据《私募办法》第三十三条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应完善相关制度流程,加强信息披露和信息报告管理,杜绝此类问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2020年8月5日

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