盘点|国家级政府产业引导基金名录大全(附产业投资子基金设立方案)

近日,融中财经发布2019年一级市场募集完成基金TOP30名单,根据统计数据,国家集成电路基金二期以2000亿的募资额位居榜首,国家军民融合产业投资基金以560亿募资额紧随其后,央企扶贫基金以314亿募资额排名第五。基金募资中,国资LP认缴总规模占比68.8%,美元基金占据总募资额将近15%。

注:数据统计截至2019年11月底(来源:融中财经)

国家级政府引导基金设立的数量并不多,但是其金额总规模占政府引导基金整体比重较大,平均单支目标规模达636亿元,主要由国家部级单位或者央企发起,其参与设立的子基金或者直投项目不受地域限制。

目前,基金总规模已超过万亿元,这些基金好比一支庞大的舰队,这些大小舰只各司其职,推动着中国经济的发展。

为了方便了解和记忆,可以将这支舰队分为三大板块:

■ 第一大板块为国资委发起,主要针对国企改革,包括国企改革两大基金和协同创新四基金,其资金规模几乎占了一半;

■ 第二大板块为其他各部委主导,联合各大央企发起;

■ 第三大板块为各央企主导发起。

这只舰队主要包括:

国企改革两大基金

■ 中国国有企业结构调整基金(3500亿)

■ 中国国有资本风险投资基金(2000亿)

协同创新四大基金

■ 国协基金(300亿)

■ 国同基金(1500亿)

■ 国创基金(1500亿)

■ 国新基金(1500亿)

各部委主导基金

1、发改委

■ 国家新兴产业创业投资引导基金(400亿)

■ 国家战略性新兴产业发展基金(3000亿)

2、财政部

■ 国家集成电路产业投资基金(一期1300亿,二期2000亿)

■ 中国农垦产业发展基金(首期100亿)

■ 国家军民融合产业基金(财政部与国防科工局发起,总规模1500亿,首期560亿)

■ 国家制造业转型升级基金(1472亿,与国开金融等多家央企发起设立)

3、工信部

■ 国家中小企业发展基金(600亿);

东营 创业投资引导基金_东营 创业投资引导基金_天津滨海新区创业风险投资引导基金有限公司 私募

■ 安全产业发展投资基金(500亿,拟设立)

4、科技部

■ 国家科技成果转化引导基金(247亿)

5、商务部

■ 国家级服务贸易创新发展引导基金(300亿)

6、网信办

■ 中国互联网投资基金(总规模1000亿)

7、中国环境与发展国际合作委员会

■ 长江经济带生态基金(3000亿)

各大央企主导产业基金

■ 招商局资本:服务贸易创新发展引导基金(300亿)

■ 中国国新:国企改革“双百行动”发展基金(600亿)

■ 国投集团:

☆ 国家先进制造业产业投资基金(首期200亿,二期500亿)

☆ 中央企业贫困地区产业投资基金(简称:央企扶贫基金)&贫困地区产业发展基金(总规模342.05亿元)

☆ 军民融合发展产业投资基金(1000亿,首期100亿)

■ 国开金融:

☆ 国创母基金

☆ 中国科学院科技成果转移转化基金

■ 中航科工:航空工业产业投资基金

■ 航天投资:国华军民融合产业发展基金

国家级政府引导基金在设立和投资过程中主要有如下特点:

1、在设立方面,多数基金的组织形式采用公司型基金,少数采用有限合伙型基金形式,基金运作结构多为“引导基金+子基金”双层结构,只有发改委国家新兴产业创业投资引导基金采用“引导基金+母基金+子基金”三层架构。

2、基金管理人都由央企或央企全资子公司担任,少数委托事业单位管理,如科技部转化基金

3、投资方式以“设立子基金+直投”模式为主,只有科技部转化基金以“子基金+贷款风险补偿+绩效奖励”的方式进行支持。

4、各部门各司其职,不同主体发起的基金都肩负着不同的任务,如国资委——国企改革,发改委—战略新兴,工信部-先进制造,科技部—成果转化, 网信办—互联网。

___

东营 创业投资引导基金_天津滨海新区创业风险投资引导基金有限公司 私募_东营 创业投资引导基金

1

__

国资委:国企改革基金

先来看看国资委主导发起的国有企业改革基金,首先我们来了解下国有企业。

国有资产投资或持股超过50%即为国有企业。按照参股占比我们可以将国有企业分为国有独资公司,国有控股公司和国有参股公司,需要提到的是国有参股公司并不属于国有企业。

国有独资公司由政府全额出资,这类企业以社会公共目标为主,经济目标居次,主要是典型的自然垄断企业和资源类企业,如铁路、自来水、天然气、电力等。

国有控股公司由政府出资控股,这类企业主要是准自然垄断企业和国民经济发展的支柱产业,如电子、汽车、医药、机场等。

国有参股公司严格来说应该称之为“国家参股公司”或“政府参股公司”,不是国有企业,政府只是普通参股者,这类企业与一般竞争性企业无疑,没有强制性社会公共目标,经济目标居主导,政府参股只是为了壮大国有经济的实力,除此之外,政府对这类企业没有任何其他附加的义务。

按照国有资产管理权限划分,国有企业分为中央企业(由中央政府监督管理的国有企业)和地方企业(由地方政府监督管理的国有企业)。

国务院国资委监督管理的央企一共有96家,下图前49家为中央管理的副部级单位,领导班子由国资委企干一局管理,其中正职由中央组织部任命,表格50-96为国资委管理的厅局级单位,领导班子由国资委企干二局管理。名单如下:

以上以及各地方国企就是国企改革两大基金的改革目标,两大基金分别是中国国有企业结构调整基金和中国国有资本风险投资基金,除了这两只大的基金,各央企也发起成立针对国企改革的基金,如招商局资本2016年成立的国协一期股权投资基金,国新公司发起的600亿规模国企改革“双百行动”发展基金。

中国国有企业结构调整基金

中国国有企业结构调整基金总规模3500亿元,为何被称为“全球第二、国内最大的私募股权投资基金”不言而喻。该基金的组织形式为公司制私募基金,采取股份有限公司的形式,参与主体为股东和基金管理人。

股东由10家中央企业,地方国有企业和金融机构构成,基金管理人由上表排名第52位的中国诚通集团(基金股东之一)全资子公司诚通基金担任,中国诚通在计划经济时期,担负着国家重要生产资料指令性计划的收购、调拨、仓储、配送任务,在国民经济中发挥了流通主渠道和“蓄水池”作用。2016年2月,中国诚通被确定为中央企业国有资本运营公司试点。主营业务为股权运作、金融服务、资产管理,以及综合物流服务、生产资料贸易、林浆纸生产开发及利用等。

国调基金的主攻方向在国企,同时还有20%左右的投资面向纯市场化的项目。已投资中国国航、石化油服、中国电建、中国交建等项目,帮助企业转型升级和可持续发展;支持央企混改,积极参与了中国联通、中粮资本等混改项目,放大国有资本功能。此外,国调基金还投资了光大环保、洛阳钼业、京东金融等项目,促进国有资本布局节能环保、金融科技、互联网、智能制造等领域,共对外投资62个项目。

中国国有资本风险投资基金

2016年8月,中国国有资本风险投资基金股份有限公司在深圳前海注册成立,总规模达2000亿元,基金由国有资本运营公司试点企业中国国新控股有限责任公司(上表排名96)作为发起人和控股股东,联合中国邮储、中国建行、深圳市投资控股有限公司等机构共同出资设立,该基金的组织形式为公司制私募基金,采取股份有限公司的形式,参与主体为投资者和基金管理人。

主要股东:国新(深圳)投资有限公司(认缴360亿元,持股35.29%),建信(北京)投资基金管理有限公司(认缴300亿元,持股29.41%),建信资本管理有限责任公司(认缴200亿元,持股19.61%),深圳市投资控股有限公司(认缴160亿元,持股15.69%)。目前已对外投资35个项目。投资对象:大疆、工业富联、中广核。

国资委确定的国企改革两大基金相续成立,意味着央企重组的重心开始向资本、项目产业板块等内部要素转移,这是我国第一次有组织、有规模的推进央企间产业重组合作整合。

诚通集团和国新公司是第一批国有资本运营公司试点单位,与主打战略性投资的国有资本投资公司不同,国有资本运营公司侧重于持股管理和资本运作等功能,主要致力于整合运营、改制重组、进入退出等资产经营和资本运作。通过基金的形式进行布局,更加突出市场化的改革措施和管理手段,在投资管理、公司治理、职业经理人管理、管控模式、考核分配等方面更加市场化。

“协同创新”四大基金

在2016年的国资委媒体通气会上,国资委相关负责人透露,在力推央企践行创新驱动战略方面,一大举措就是设立国协、国同、国创、国新4支引导基金,这四家基金的第二个字连起来就是协同创新。

国协基金:全名为国协一期股权投资基金,2016年11月设立,总规模300亿元,基金聚焦于国企改革、传统产业转型升级,投资包括现代物流业、城市基础设施建设、物流园区开发、信息技术、高端装备、智能制造、新型消费等产业。

国同基金:全名为国新国同投资基金(有限合伙),由国务院国资委批准,总规模1500亿元人民币,由中国国新等10户中央企业、中国邮政储蓄银行股份有限公司等5户金融机构和浙江省国有资本运营有限公司共同出资设立。委托国新国际投资有限公司(以下简称国新国际)管理。国新国际是经国务院批准,由中国国家外汇储备、国务院国资委共同出资于2012年在香港设立的专业投资公司。

天津滨海新区创业风险投资引导基金有限公司 私募_东营 创业投资引导基金_东营 创业投资引导基金

国同基金(一期)规模700亿元人民币,于2016年11月25日在浙江省杭州市完成工商注册。基金方向为中国企业参与“一带一路”建设、促进国际产能和装备制造合作及开展国际投资并购等提供人民币资金和专业支持,追求长期稳定的投资回报。

国创基金:全名为中央企业国创投资引导基金,2017年5月,在国务院国资委的指导下,由航天投资控股有限公司代表中国航天科技集团公司联合中国中车集团、国新国际、中国保险投资基金、中国工商银行、中国邮储银行、上海浦东发展银行和北京市政府等发起设立,总规模1500亿,首期规模1139亿元。

该基金主要投向处于世界先进水平、技术已经过产业化验证、市场空间巨大、成长迅速的航天、核能、船舶等军民融合产业,以及高铁、先进电网装备、新一代信息技术、清洁能源、新能源汽车等产业,并对量子通信、3D打印、机器人、石墨烯、碳纤维、高温合金、高强轻质合金、生物医药、节能环保等一批中央企业优质项目进行投资布局。

国新基金:2017年3月,中国国新控股有限责任公司发起设立国新央企运营基金,基金总规模1500亿元,首期规模500亿元,重点投资于中央企业“三去一降一补”供给侧结构性改革、发展混合所有制经济。国新央企运营投资基金与中国国有资本风险投资基金形成协同、互补,共同促进国有资本合理流动,推动国有企业布局结构持续优化,实现国有资产保值增值。

除了这些成立年份较早的国企改革基金,今年4月,在国资委的支持下,中国国新联合多家中央企业、地方国有企业及社会资本共同发起设立国企改革“双百行动”发展基金,简称“双百基金”,总规模600亿元人民币,首期规模300亿元人民币,投资对象聚焦在改革基础好、产业发展前景广、财务指标符合投资标准的优质“双百企业”项目上。

___

2

__

财政部:大基金(国家集成电路产业投资基金)

国家集成电路产业投资基金(大基金)是为促进集成电路产业发展设立的。成立于2014年9月24日,采用公司制形式,由财政部、国开金融等企业发起成立。截至2018年5月,国家集成电路产业投资基金一期已经投资完毕,总投资额为1387亿元。

2019年10月22日,国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司注册成立,认缴出资额2041.5亿元。股东数量高达27家,其中财政部、国开金融分别认缴出资225亿元、220亿元,持股比例最高,分别为11.02%、10.78%。

基金管理人华芯投资管理有限责任公司成立于2014年8月,其股东结构如下:

___

3

__

国防科工局:国家军民融合产业投资基金

军民融合,简单可以理解为一手抓军事技术民用化,一手抓民营主体参与军工市场。军工行业是国家安全的支柱,承担国防科研生产任务,为国家武装力量提供各种武器装备研制。目前,我国军工企业普遍存在发展动力不足,企业活力不足等问题,而军民融合的发展是改革的一个契机,我们先来看看我国有哪些大型军工企业。

2016年,中国大型军工企业集团达十二家。即:

■ 中国航空工业集团公司

■ 中国航空发动机集团有限公司;

■ 中国核工业集团公司

■ 中国核工业建设集团公司(后重组)

■ 中国航天科技集团公司

■ 中国航天科工集团公司

■ 中国船舶工业集团公司

■ 中国船舶重工集团公司

东营 创业投资引导基金_天津滨海新区创业风险投资引导基金有限公司 私募_东营 创业投资引导基金

■ 中国兵器工业集团公司

■ 中国兵器装备集团公司

■ 中国电子科技集团公司

■ 中国电子信息产业集团有限公司

十二家军工企业共同存在的局面仅仅存在了一年四个月,随着2018年1月31日,中国核工业集团有限公司与中国核工业建设集团有限公司实施重组,中国核工业建设集团有限公司整体无偿划转进入中国核工业集团有限公司,大型军工集团变为十一家。

这十一家军工集团除过重组的中国核工业集团有限公司外,剩余的10家企业均为"双胞胎“企业,即同一领域里的两个企业。目前中国军工行业的基本分类主要有六大类别,即:核工业、航空工业、航天工业、船舶工业、兵器工业、电子信息这六个大类别。

2016年3月,中央正式将“军民融合”上升为国家战略。2017年,中央设立中央军民融合发展委员会,2019年的两会上有代表指出,通过混合所有制改革,吸收外来资本,可以在很大程度上促进军工企业的机制改革。

事实上自2012年,《鼓励和引导民间资本进入国防科技工业领域的实施意见》的颁布,民间资本很难进入军工领域的状况便被一举打破,像深创投、达晨创投、丰年资本、毅达资本等创投机构纷纷活跃在“军民融合”的产业中。

国家军民融合产业投资基金有限责任公司成立于2018年,总规模1500.00亿元人民币,首期规模500.00亿元人民币,由财政部与国防科工局发起牵头设立,惠华基金管理有限公司负责管理。基金股东由31家企业组成,财政部占股14.29%,中国航空工业集团8.93%,中国电子科技集团8.93%,北京忠旺投资发展有限公司8.93%。

惠华基金管理有限公司于2018年9月成立,由中航资本公司与中电科投资控股有限公司、中国核工业集团资本控股有限公司、北京忠旺投资发展有限公司、启迪创业投资管理(天津)有限公司共同发起设立。其中,中航资本出资6000万元,占基金管理公司 51.28%股权。

目前基金已投12家企业,全部为直投方式。

另外需要提到,2018年11月,国投集团发起设立军民融合发展产业投资基金,也是一支国家级的军民融合基金,基金总规模1000亿元,首期规模100亿元,注册于上海,基金管理人为国投集团旗下国投创合(下面会讲到)。

___

4

__

中央企业贫困地区产业投资基金

中央企业贫困地区产业投资基金2016年10月17日,由国务院国资委牵头、财政部参与发起,相关中央企业共同出资设立了中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司(简称央企扶贫基金)。

目前已经完成三期募资,基金股东达到103家,基金规模153.86亿元,股东覆盖了国资委监管的所有中央企业和部分财政部履行出资人职责的中央企业。

今年,国务院国资委监管的39家中央企业参与了三期的募资,共同出资160.19亿元,基金总规模达314.05亿元,本次募集资金将主要投向14个集中连片特困地区,尤其是向“三区三州”等深度贫困地区倾斜。

一期、二期全部募集资金的投资已经完成,已投项目涉及全国26个省(区、市)、104个市(地、州、盟)、203个县(市、区、旗),覆盖了全部14个集中连片特困地区。在14个集中连片特困地区共投资项目61个,金额115.45亿元;其中,在“三区三州”深度贫困地区投资项目15个,金额36.77亿元。三区三州的“三区”是指西藏、新疆南疆四地州和四省藏区;“三州”是指甘肃的临夏州、四川的凉山州和云南的怒江州,是国家层面的深度贫困地区。

基金管理人为国投创益产业基金管理有限公司,成立于2013年12月27日,为国家开发投资集团有限公司(简称国投)下属全资企业,现受托管理贫困地区产业发展基金、中央企业贫困地区产业投资基金和大同贫困地区产业能源发展基金,是专业管理国家民生类基金为主的基金管理人。

___

5

__

发改委:国家新兴产业创业投资引导基金

2015年1月14日,国务院总理李克强主持召开国务院常务会议,决定设立国家新兴产业创业投资引导基金,助力创业创新和产业升级。

该基金用引导基金-母基金-子基金三级模式,下设3个母基金,每个母基金分别设立基金管理人。

天津滨海新区创业风险投资引导基金有限公司 私募_东营 创业投资引导基金_东营 创业投资引导基金

1. 中金启元国家新兴产业创业投资引导基金(有限合伙)成立时间:2016年8月/总规模400亿元/中金佳成投资管理有限公司

主要出资人:建信(北京)投资基金管理有限责任公司(认缴195亿元,持股48.75%),财政部(认缴90亿元,持股22.50%),博时资本管理有限公司(认缴50亿元,持股12.50%),湖北省交通投资集团有限公司(认缴15亿元,持股3.75%),湖北省联合发展投资集团有限公司(认缴10亿元,持股2.50%),万林国际控股有限公司(认缴10亿元,持股2.50%),武汉光谷产业投资有限公司(认缴10亿元,持股2.50%)等。

管理人中金佳成是中金资本的全资子公司,中金资本是中金公司(中国国际金融有限公司,中国第一家中外合资的投资银行)唯一的私募投资基金业务平台,统一管理中金公司境内外私募股权投资基金业务,发起的基金除了中金启元,还有与北京市科技创新基金、河南省战略新兴产业投资基金、中金启融基金。

本基金已对外投资子基金79支。

2. 国投创合国家新兴产业创业投资引导基金(有限合伙)成立时间:2016年9月/总规模200亿元/国投创合(北京)基金管理有限公司

主要出资人:建信(北京)投资基金管理有限责任公司(认缴69亿元,持股38.66%),财政部(认缴22.5亿元,持股12.61%),北京市工程咨询公司(认缴20亿元,持股11.20%),交银国际信托有限公司(认缴20亿元,持股11.20%),国家开发投资公司(认缴20亿元,持股11.20%),中信信托有限责任公司(认缴10亿元,持股5.60%),北京顺义科技创新有限公司(认缴10亿元,持股5.60%),广州产业投资基金管理有限公司(认缴5亿元,持股2.80%)等。

国投创合是国投集团(国家开发投资集团有限公司)专业化、市场化的母基金和引导基金投资管理平台,于2015年11月发起设立。

国投创合核心管理团队来自国家开发投资集团有限公司下属专事高科技产业投资的业务单元,自1995年就开始专注于股权投资,2007年与2009年,团队先后成为财政部、国家发改委“中央财政产业技术研发资金试行创业风险投资”与“新兴产业创投计划”受托机构,是国内同时期支持创业投资团队最多、行业覆盖面最广的引导基金管理机构。

截至目前,公司管理有3支国家级专项基金与政府引导基金,以及1支产业基金,直接管理资产规模超过240亿元,参股基金超过150支,参与基金总规模超过700亿元,间接参与支持企业超过1200家,投资地域遍布全国。

本基金80%的资金投资于从事新兴产业早中期、初创期领域投资的创业投资基金,20%资金将直接投资于新兴产业领域的成长期企业。目前对外投资子基金61支,直投企业5家。

3. 盈富泰克国家新兴产业创业投资引导基金(有限合伙)成立时间:2016年9月/总规模100亿元/盈富泰克(深圳)新兴产业投资基金管理有限公司

主要出资人:深圳红树林创业投资有限公司(认缴40亿元,持股43.48%),财政部(认缴22.5亿元,持股24.46%),深圳市龙岗金融投资控股有限公司(认缴10亿元,持股10.87%),深圳市鲲鹏股权投资有限公司(认缴10亿元,持股10.87%),安徽省高新技术产业投资有限公司(认缴5亿元,持股5.43%),合肥高新建设投资集团公司(认缴2亿元,持股2.17%),河南国土资产运营管理有限公司(认缴2亿元,持股2.17%)等。

盈富泰克(深圳)新兴产业投资基金管理有限公司有两个股东,盈富泰克创业投资有限公司和深圳市鑫海泰投资咨询有限公司,双方各占50%股权,国资成分较少。

目前对外投资子基金23支,直投企业5家。

___

6

__

工信部:国家中小企业发展基金

2015年9月1日,国务院常务会议决定成立国家中小企业发展基金。中央财政出资150亿元,吸引民营和国有企业、金融机构、地方政府等共同参与,实现国家中小企业发展基金总规模600亿元。重点支持种子期、初创期成长型中小企业发展。

国家中小企业发展基金设立基金理事会,理事会由国家财政部、工信部、科技部、发改委、工商总局等五部委组成,理事会办公室设在工业和信息化部中小企业局,负责理事会日常工作。

国家中小企业发展基金将由若干支基金集合而成,既有母基金,也有一定比例的直接投资基金。目前已投能链集团、百望云、远舢智能、小熊U租、知象光电、并行科技、保险极客、天眼查。

___

7

__

科技部:国家科技成果转化引导基金

科技部、财政部于2011年推出国家科技成果转化引导基金(简称“转化基金”)。转化基金目前只设立创业投资子基金,而并没有直投项目,基金由科技部、财政部共同领导的事业单位进行管理——国家科技风险开发事业中心,负责创业投资子基金设立申请的受理、组织尽职调查、提交子基金设立方案、托管银行招标与监督、行使出资人职责以及子基金退出清算等日常管理工作。

不久前,转化基金新公示了9家投资子基金,目前已累计公示30支子基金。

举报/反馈

本文由 股指资讯网 作者:股指资讯网 发表,其版权均为 股指资讯网 所有,文章内容系作者个人观点,不代表 股指资讯网 对观点赞同或支持。如需转载,请注明文章来源。

发表评论